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365平台娱乐:证券公司被处以的罚款数量更大

时间:2021/7/24 22:20:05   作者:   来源:   阅读:14   评论:0
内容摘要:事实上,近年来,证券公司从事投资银行业务(以下简称投资银行业务)的承销、承销、财务咨询等业务存在许多问题。根据证券法专家、北京自己的律师事务所高级合伙人龙飞的统计,在过去十年中,证券公司被处罚20起,包括2013年、2016年和2017年的4起,以及2018年和2019年的4起。每年3件,数量略有减少。其中,2020年...

事实上,近年来,证券公司从事投资银行业务(以下简称投资银行业务)的承销、承销、财务咨询等业务存在许多问题。

根据证券法专家、北京自己的律师事务所高级合伙人龙飞的统计,在过去十年中,证券公司被处罚20起,包括2013年、2016年和2017年的4起,以及2018年和2019年的4起。每年3件,数量略有减少。其中,2020年首次没有经纪人被罚款。与近十年来会计师事务所被处以的14笔罚款相比,证券公司被处以的罚款数量更大,责任更重。

在这些被罚款的案件中,有些被罚款多次。平安证券、新时代证券和西南证券被两次罚款;在被罚款的案件中,保荐业务被罚款最多,共11起,财务顾问被罚款8起,股票承销商被罚款3起,债券承销商被罚款。1点球。

根据情况和后果的不同,惩罚也不同。常见的有“无人罚一”、“无人罚二”和“无人罚三”。在九浩集团一案中,西南证券被处以5次罚款。在罚款总额方面,最高的是平安证券万福盛科案,罚款总额为7665万元。

经纪公司被罚款,因为他们的投资银行业务是最重要的。证券律师阮万金表示,证券公司是招股说明书或招股说明书的主要起草者。招股说明书或招股说明书的内容通常包括审计内容、法律内容、评估内容,甚至评级内容等。但是,其他中介机构披露的报告内容主要是根据各自的专业范围,而证券公司不同,何某是负责人。证券公司按照《意见》的要求,对登记申请文件和信息披露材料进行全面核查和核查,并以“合理信托”作为其他中介机构出具专业意见的一般原则。调查和审查特殊情况,如“差异”。证券公司应当进行审查而不进行审查或者审查工作不充分的,应当依法承担责任。



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